01 Ventajas de los documentos de patentes

En comparación con otras fuentes de información tecnológica, los documentos de patentes tienen considerables ventajas:

1. Constituyen el medio de divulgación tecnológica más actualizado: uno de los requisitos necesarios para la concesión y validez de una patente es que la correspondiente invención no haya sido divulgada anteriormente, por lo que, normalmente, una invención se habrá mantenido en secreto absoluto hasta que aparece publicada en el documento de patente.

Se calcula que el 80% de la información que contienen los documentos de patentes no se publica de ninguna otra forma.

2. Describen una invención de una manera clara y completa, puesto que la protección que otorga la patente se basa en lo que está descrito en la misma. Por tanto, no se trata de documentos con fines publicitarios o de captación de clientes, sino que contienen información técnica, real, útil y práctica, dado que entre los requisitos que se exigen a una solicitud de patente se encuentra la aplicación industrial.

Los documentos de patentes deben, además, describir el contexto tecnológico (el "Estado de la Técnica") en el que aparece la invención, y contener al menos un modo de realización práctica o un ejemplo, por lo que informan tanto de la tecnología nueva como de la que existía antes de la invención.

3. Los documentos de patentes son accesibles, en su gran mayoría, en Internet.

Una de las críticas que con frecuencia se ha esgrimido sobre la utilización de las patentes como fuente de información tecnológica ha sido la dificultad de acceder a ellas. Pero en la actualidad esto no es real, pues gran número de Oficinas de Patentes ofrecen bases de datos con millones de documentos, que permiten su localización y recuperación de una manera sencilla y gratuita, incluidos los documentos de patentes completos (ver el Capítulo 7: Bases de datos de patentes).

De hecho, se puede decir que casi siempre es más fácil descargar un documento de patente desde Internet que una publicación científica o técnica de otro tipo.

4. Los documentos de patentes indican el nombre y dirección del solicitante, y además los datos del inventor y este hecho marca una diferencia sustancial con otras fuentes de información, en especial con las que son accesibles a través de Internet.

Esta información es especialmente interesante desde el punto de vista comercial para localizar suministradores de tecnología, para el estudio de posibles licencias, el seguimiento de los competidores o la identificación de mercados.

5. Los documentos de patentes están ordenados en la mayoría de las oficinas de patentes, según un sistema de clasificación único: la Clasificación Internacional de Patentes (CIP), que atribuye a las patentes unos símbolos según las áreas técnicas a que pertenezcan. El uso de los códigos de la CIP, solos o combinados con palabras clave, permite la búsqueda y recuperación de documentos que pertenecen a un área tecnológica tan concreta como se quiera entre un volumen de información inmenso (ver Capítulo 6: La Clasificación Internacional de Patentes (CIP)). 6. Los documentos de patente de cualquier país tienen una estructura uniforme que permite a cualquiera, familiarizado con ella, extraer eficazmente la información deseada. 7. El resumen de la invención que normalmente aparece en la primera página del documento de patente permite obtener rápidamente una idea acerca del contenido del mismo. 8. E incluso las patentes pueden formar parte del Patrimonio Documental de la Humanidad (World Heritage Documents), como la patente alemana DE37435 de Carl Benz de 1886, que en 2011 entró a formar parte de la lista de obras incluida en el proyecto "Memoria del Mundo" de la UNESCO.

Patente alemana DE37435 de Cari Benz de 1886

02 Usos de la información contenida en las patentes

La información de patentes no se utiliza de forma exclusiva por los científicos o técnicos. De hecho, son casi tan importantes sus posibles usos en el terreno del marketing, análisis de riesgos o planificación estratégica, como en el de la investigación y desarrollo.

Y ello se explica por los diferentes tipos de información que contienen:

• Por un lado información técnica, ya que las patentes describen tecnologías que pueden utilizarse de manera directa así como pueden ser el punto de partida para emprender actividades de Investigación y Desarrollo (I+D).

• Información que permite conocer qué empresas u organismos patentan, cuáles son los sectores emergentes o en declive... Esta información puede ayudar a la industria y a las Administraciones Públicas en la planificación de actividades, en la toma de decisiones estratégicas, o en el seguimiento del progreso tecnológico en un sector concreto.

Los principales usos de la información que ofrecen los documentos de patentes se pueden agrupar en:

1. Investigación de patentes con fines legales:

• Para evitar vulnerar los derechos de invenciones protegidas por patentes en vigor.

• Para identificar la tecnología de libre uso.

• Para determinar la novedad y actividad inventiva de una invención (patentabilidad).

• Para anticiparse a posibles reclamaciones por parte de otros titulares de patentes.

2. Investigación sobre el "Estado de la Técnica":

• Para resolver problemas tecnológicos específicos.

La solución a un determinado problema tecnológico puede hallarse en los documentos de patente ya publicados. Si esta información se localiza, se evita emprender un costoso programa de investigación puesto que el problema técnico ya ha sido resuelto anteriormente.

• Para ayudar en los programas de Investigación y Desarrollo.

El conocimiento del Estado de la Técnica en un sector debe ser el primer paso en la elaboración de un proyecto de investigación, y en su planificación es imprescindible tener en cuenta la tecnología que divulgan los documentos de patentes (que puede estar en vigor o no).

• Para proporcionar elementos de estímulo de los planes de innovación en las empresas.

El proceso de innovación descansa en un trabajo largo y costoso, que exige una cuidadosa planificación y un equipo normalmente numeroso. Cuando una empresa decide llevar a cabo un esfuerzo importante de I + D, para desarrollar nuevos productos comercializables en el menor tiempo posible y con el menor coste, el punto de partida debe establecerse con el mayor grado de precisión. En ese momento la información de patentes juega un papel esencial, puesto que ayuda a evaluar el grado de avance y actividad en una determinada área tecnológica así como la identidad de otras empresas que trabajan en un sector.

• Para el seguimiento de las actividades de investigación de los competidores.

Al patentar sus resultados, las empresas divulgan claramente las áreas tecnológicas en las que están interesadas.

• Para justificar o confirmar la oportunidad de ciertas inversiones.

La búsqueda entre los documentos de patentes como paso previo a la realización de nuevas inversiones puede confirmar que una determinada tecnología tiene o carece de un grado suficiente de estabilidad como para justificarlas o abandonarlas.

3.Prospectiva tecnológica

Existe una clara relación entre el nivel de solicitudes de patentes y el grado de desarrollo tecnológico, tanto para una empresa dada como para sectores industriales concretos en un determinado país. La documentación de patentes puede ser una fuente de información de primer orden en el estudio, adopción y puesta en práctica de políticas de innovación y desarrollo tecnológico. Son cada vez más frecuentes los estudios, de iniciativa pública o privada, que se realizan con este tipo de documentación y que se emplean para la toma de decisiones por parte de las organizaciones encargadas de la planificación de las estrategias industriales o tecnológicas de un país.

4.Transferencia de tecnología

Numerosos estudios han puesto de manifiesto el importante papel que las patentes juegan en la transferencia de tecnología porque:

• Las patentes son, por su propia naturaleza, documentos de información tecnológica muy completa pues por imperativo legal deben describir la invención de forma que pueda ser reproducida por un experto.

• Las patentes en cuanto documentos tienen una estructura uniforme y cómoda para su uso; eso las hace más adecuadas para la transmisión del conocimiento que el "know-how" o el secreto industrial, normalmente carentes de soporte físico.

• Las patentes presentan una descripción del estado de la técnica, facilitando, por tanto, al lector una visión más amplia de la tecnología que la estrictamente referida a la invención que protegen.

• Las patentes permiten a quien las adquiere conocer claramente lo que está comprando, especialmente cuando se acompañan del Informe sobre el Estado de la Técnica (IET) elaborado por las Oficinas de Patentes, o bien han superado un procedimiento con Examen de fondo.

• Al identificar tanto al creador de la invención como a su titular, las patentes facilitan las negociaciones directas, sin intermediarios.

• El sistema de licencias de patentes está suficientemente experimentado y desarrollado.

03 Obstáculos que dificultan la utilización de las patentes

Los documentos de patentes han sido escasamente utilizados como fuente de información tecnológica, en comparación con otras como pueden ser las revistas científicas o técnicas. Los estudios realizados para conocer la causa de este hecho indican que se trata más bien de un problema de desconocimiento sobre cómo acceder a ellas, junto a la idea equivocada de que el uso de dicha información siempre está expuesto a acciones legales por parte del titular de la patente.

Ello no es correcto porque los derechos que confieren las patentes son de ámbito nacional, de forma que la tecnología descrita en una patente sería de libre uso en todos los países en los que no se hubiera solicitado una patente para esa invención. E incluso una patente en vigor, aunque sólo pueda ser explotada comercialmente por su titular, en todos los casos puede ser consultada libremente por cualquier interesado.

Y además dentro de un pais, la mayor parte de los documentos de patente publicados no están en vigor. Ello se explica porque ha expirado su plazo de vida legal, han caducado por falta de pago de las tasas de renovación, o puede tratarse de solicitudes de patente publicadas que nunca se llegaron a conceder (ver los tipos de documentos de patentes en el Capítulo 4).

Pero sí es cierto que cuando se desea acceder a la información científica y técnica contenida en los documentos de patente se pueden presentar algunos obstáculos:

• Localización de los documentos de patentes

Tradicionalmente se ha considerado que el acceso a la información contenida en los documentos de patente era difícil, por su elevado número. Pero en la actualidad su localización se ha facilitado extraordinariamente, gracias a la disponibilidad de bases de datos tanto gratuitas como de pago accesibles a través de Internet, que permiten el acceso a los documentos completos.

• Los distintos idiomas de publicación

Un documento de patente está redactado en el idioma oficial del país donde se solicita, que en ocasiones no es un idioma conocido. Sin embargo las bases de datos de patentes permiten identificar todos los documentos que se han solicitado para una misma invención en distintos países, y ello puede ayudar a localizar patentes que estén en un idioma conocido por el usuario.

Además las principales Oficinas de Patentes del mundo, incluida la española, trabajan en el desarrollo de sistemas de traducción automática, que en la actualidad son accesibles de manera gratuita en muchas bases de datos (espacenet, oficinas de patentes de Japón y China etc.).

04 Sistemas y tipos de publicación de los documentos de patentes

El sistema de patentes está basado en un contrato entre el Estado y los solicitantes por el que el primero concede un monopolio temporal para que el titular explote la invención, y en contrapartida el segundo divulga el contenido técnico de la misma para favorecer el progreso y la innovación.

Por tanto, frente a lo que habitualmente se piensa, uno de los pilares del sistema de patentes es la puesta a disposición del público de la información que contienen. Sólo en casos excepcionales, como el de las invenciones que puedan afectar a la defensa nacional, se establece un régimen secreto que impide la consulta/divulgación de la invención.

Para cumplir esta exigencia de publicidad que establece la legislación, las Oficinas de Patentes deben, como mínimo, permitir la consulta de los documentos de patente originales, y ofrecer la posibilidad de realizar copias.

Tipos de documentos de patentes

La documentación de patentes está formada por distintas colecciones de documentos que dependen del sistema legal de cada país.

Los tipos básicos de documentos de patente son los siguientes:

Solicitud de patente. Es el documento que describe la invención en la forma en que ha sido presentada por el inventor ante una Oficina de Patentes. La mayoría de las Oficinas de Patentes publican las solicitudes de patente a los 18 meses de su presentación, antes de saber si se va a conceder o no la patente.

Patente concedida. Es el documento que describe la invención, tal y como va a ser protegida, tras pasar por las distintas fases del procedimiento de concesión que pueden dar lugar a modificaciones de la solicitud original.

Informe sobre el Estado de la Técnica. El Informe sobre el Estado de la Técnica (IET) es un documento redactado íntegramente por las Oficinas de Patentes y referente a una solicitud de patente concreta, y que contiene citas de otros documentos (patentes o no patentes) relacionados con la solicitud en cuestión, y donde se indica si dichos documentos afectan a la novedad y actividad inventiva de la invención que se quiere patentar según los criterios de la correspondiente oficina de patentes o si simplemente reflejan el estado de la técnica.

Antes de 1986 la legislación española establecía que el único documento de patente español era la patente concedida. En la actualidad, en aplicación de la Ley de Patentes de 1986, se publican los tres tipos de documentos mencionados.

Además la Oficina Española de Patentes y Marcas (OEPM) publica las traducciones al español de las reivindicaciones y los dibujos de las solicitudes europeas que pidan protección provisional en España, así como de las traducciones de las patentes europeas concedidas que pidan protección en España.

Desde el punto de vista jurídico, el documento de patente que tiene valor es el de la patente concedida, en la medida en que las reivindicaciones contenidas en el mismo son las que definen el alcance de la protección de la patente. Pero, desde el punto de vista técnico, la solicitud es más importante pues en ella se divulga por primera vez el contenido de la invención, y es además el documento sobre el que se hace el correspondiente Informe sobre el Estado de la Técnica, que es el que aporta información sobre la novedad, actividad inventiva y el estado de la técnica de la solicitud.

El derecho de patentes tiene una base territorial, es decir, aunque existen procedimientos unificados para solicitar patentes en varios países, los sistemas de patentes son, hoy por hoy, nacionales. Eso implica que una misma invención da lugar a tantos documentos de patentes como países donde se solicita la protección, y al mismo tiempo en cada país surgen distintos tipos de documentos según las exigencias de cada legislación (solicitud, concesión, IET). De esta forma surge un conjunto de documentos relacionados con una misma invención que se conoce como "FAMILIA" de patentes.

El problema consiste en determinar de entre ese conjunto de documentos cuál es el más relevante, y ello dependerá de distintos criterios: en un caso puede ser el más antiguo, en otro puede ser el que esté redactado en una lengua determinada, en otro puede ser el documento de concesión publicado por una determinada Oficina, etc.

Ejemplo de dos documentos de la misma familia

05 Las colecciones de documentos de patentes

Como consecuencia de la exigencia legal de dar publicidad a las patentes, las diferentes Oficinas de Patentes del mundo han ido publicando a lo largo del tiempo los documentos de patentes exigidos por sus legislaciones.

Eso ha dado lugar a un enorme volumen de documentos de patentes, que gracias a la utilización de formatos electrónicos ha permitido su almacenamiento y gestión en las Oficinas de Patentes y en los centros de información.

En su conjunto, la documentación mundial de patentes en el año 2012 puede cifrarse en torno a los 90 millones de documentos.

De entre el conjunto de la documentación de patentes mundial, hay que destacar el que se conoce como Documentación mínima PCT (Patent Cooperation Treaty). Este fondo documental identifica la información de patentes que se considera más relevante para poder realizar el examen de la novedad mundial de una solicitud de patente, y corresponde a la Organización Mundial de la Propiedad Industrial (OMPI) establecer qué documentos deben formar parte de esta colección (http://www.wipo.int/standards/en/part_04.html).

Las Oficinas de Patentes que siguen procedimientos de concesión de patentes con informe sobre el estado de la técnica o examen de novedad, disponen de acceso a la documentación mínima establecida en el PCT, como es el caso de la OEPM.

06 La Clasificación Internacional de Patentes (CIP)

La Clasificación Internacional de Patentes (CIP) es un sistema de codificación que permite clasificar y organizar la tecnología a través de un sistema jerarquizado de secciones, clases, subclases y grupos, a los que se asigna un código arbitrario conformado por una agrupación de letras del alfabeto latino y números arábigos.

Este sistema surgió gracias al Arreglo de Estrasburgo de 1971 y resulta indispensable para recuperar documentos de patente y determinar el Estado de la Técnica en un ámbito específico de la tecnología.

La primera edición de la CIP estuvo vigente hasta 1974, y posteriormente le siguieron otras seis ediciones, publicadas en papel, hasta que en 1999 se inició un proceso de reforma que culminó en 2006 con la edición en formato exclusivamente electrónico.

Desde el año 2010, la CIP se revisa una vez al año para adaptarse a la evolución de las ciencias y la técnica, y cada nueva versión entra en vigor el 1° de enero.

Existen dos versiones oficiales en francés y en inglés, publicadas por la Organización Mundial de la Propiedad Intelectual (OMPI), pero la OEPM ha realizado una traducción al español, que está accesible en internet (http://cip.oepm.es/).

La CIP divide la tecnología en ocho secciones, que recogen unas 70.000 subdivisiones, cada una de las cuales cuenta con un símbolo que la identifica.

Los símbolos de la CIP se incluyen en los documentos de patente publicados (tanto solicitudes como concesiones), y son las oficinas nacionales o regionales de propiedad industrial las encargadas de su asignación.

Las 8 secciones en que se divide la CIP son las siguientes:

   A. Necesidades corrientes de la vida

   B. Técnicas industriales diversas; transportes

   C. Química; metalurgia

   D. Textiles; papel

   E. Construcciones fijas

   F. Mecánica; iluminación; calefacción; armamento; voladura

   G. Física

   H. Electricidad

Gracias a la CIP es posible ordenar los documentos de patentes, lo que facilita su recuperación y el acceso a la información tecnológica y jurídica que contienen, por lo que su empleo es indispensable en las búsquedas en el Estado de la Técnica.

Además la utilización de la CIP permite:

• Realizar búsquedas periódicas y selectivas sobre sectores tecnológicos concretos.

• Elaboración de estadísticas de propiedad industrial que analicen el desarrollo tecnológico sectorialmente.

07 Bases de datos de patentes

Dado el gran número de documentos de patente publicados en todo el mundo, se han creado diversas bases de datos especializadas, que constituyen la herramienta más potente, rápida y eficaz para localizar información actualizada sobre patentes.

El contenido de dichas bases de datos, las técnicas de recuperación y las vías de acceso han ido evolucionando al compás de los avances en la Informática y las Telecomunicaciones, de forma que en la actualidad existen múltiples posibilidades para la búsqueda de documentos de patentes.

Dentro de las bases de datos de patentes se pueden distinguir dos grandes grupos:

• Bases de datos gratuitas en Internet.

Como ya se ha comentado, la mayor parte de la documentación de patentes es accesible a través de Internet, gracias al esfuerzo conjunto de la comunidad internacional de patentes, que ha puesto a disposición del público la valiosa información que contienen para contribuir al progreso científico y tecnológico.

En España a través de la página de internet de la OEPM (www.oepm.es) es posible acceder a la base de datos invenes que contiene todos los datos de patentes y modelos de utilidad españoles publicadas desde los años 60, así como solicitudes europeas y PCT con efectos en España. Permite hacer búsquedas por palabras del título y del resumen, solicitante, inventor, códigos de la CIP, fechas, etc. Una vez recuperados los datos bibliográficos y el resumen, es posible acceder a los documentos de patente completos de forma gratuita. También a través de Internet es posible conocer la situación jurídica de todas las solicitudes con efectos en España (en la base identificada como consulta de expedientes).

La Oficina Europea de Patentes produce espacenet, la mayor base de datos de patentes en Internet, que contiene toda su colección de patentes (más de 90 millones de documentos de 70 paises diferentes). Se puede acceder a ella a través de la página web de la OEPM, y permite consultar las referencias bibliográficas y el resumen, y en muchos casos el texto completo de un representante de la familia de patentes. En la mayoría de las ocasiones, también es posible visualizar los documentos de patente completos e imprimirlos.

La página web de la OEPM permite conectar, a través de enlaces, con las páginas de las distintas Oficinas de Patentes de otros países y de organizaciones internacionales, que en muchos casos ofrecen sus propias bases de datos de manera gratuita a través de Internet (como la Oficina Americana, Japonesa, China o Alemana).

• Bases de datos no gratuitas, de uso especializado.

Son accesibles a través de distribuidores de información, mediante un contrato de utilización. La OEPM ofrece la realización de búsquedas en estas bases de datos, de acuerdo con las necesidades de información del cliente, y sometida a unos precios públicos que se actualizan periódicamente.

Entre otras muchas bases de datos especializadas en patentes, pueden citarse:

- WPI: contiene datos bibliográficos y resumen técnico de solicitudes y patentes de 40 países, además de europeas y PCT, agrupadas por familias.

- INPADOC: datos bibliográficos y familia de patentes de más de 70 oficinas nacionales e internacionales, y situación
   jurídica de 42 de ellas.

- USPATFULL: base de datos de texto completo de patentes americanas.

- JAPIO: datos bibliográficos y resúmenes en inglés de solicitudes de patentes japonesas.

- PATOSEP: referencias bibliográficas, estado legal y reivindicación principal de patentes y solicitudes europeas.

- WOPAT: referencias bibliográficas de solicitudes PCT.

- DRUGPAT: datos de las familias de las patentes de medicamentos comercializados.

Además otras bases de datos como HCAPLUS (química), BIOSIS (ciencias biológicas y biomédicas) o FSTA (ciencia y tecnología de los alimentos), incluyen información de documentos de tipo patente y no patente. Las técnicas de recuperación de la información son similares, en general, a las de otras bases de datos de tipo documental. Sin embargo, existen bases que incorporan técnicas especiales para recuperar la información, como las que elabora Chemical Abstracts, que permiten buscar a partir de fórmulas químicas desarrolladas.

Estas bases de datos pueden consultarse a través de distintos proveedores de información en línea, como STN, Questel-Orbit o Dialog.

Reproducción facsímil de un documento de patente

En las páginas siguientes le ofrecemos la reproducción facsímil de un documento de patente, y le invitamos a hacer un recorrido a través de sus páginas; se explican sus diferentes partes, analizando la forma en que presenta la información; se destaca también la utilidad de los datos, explorando cada rincón para extraer de él su máximo valor informativo.

La estructura de este documento, es prácticamente idéntica a la del resto de los documentos de patentes publicados en el mundo. Si usted se familiariza con él, le será mucho más sencillo en adelante reconocer lo que de valor, para los diferentes ámbitos de la actividad empresarial, se encuentra en los documentos de patentes.

Asimismo, en el Informe sobre el Estado de la Técnica se citan los documentos relacionados con la solicitud, y mediante unos códigos se evalúa en qué manera afectan a la novedad y actividad inventiva. Esto supone una información adicional sobre la tecnología descrita en el documento, aparte de indicar el valor real de la invención.